Журнал "Владелец магазина" опубликовал комментарий адвоката Титова А.С. по вопросам проверок малого бизнеса
Формально не существует проверок, проводимых лишь для того, чтобы потребовать с вас взятку. Но на практике получается, что вести бизнес без нарушений невозможно. А значит, надо постараться быть максимально готовым к появлению контролеров: знать, чего от них можно ожидать, и как себя вести.
ПЕРЕЧЕНЬ ГОСТЕЙ
Заглянуть к вам с проверкой могут следующие гости.
1. Представители территориальных органов:
• Роспотребнадзора;
• Инспекции Федеральной налоговой службы;
• Пожарной инспекции;
• Федеральной миграционной службы;
• Трудовой инспекции;
• Органов внутренних дел.
2. Представители органов муниципальной власти:
• административно-техническая инспекция;
• инспекция по контролю за использованием объектов недвижимости – в случае, если помещение магазина является объектом муниципального имущества.
3. А также общества защиты прав потребителей.
Поведение всех вышеперечисленных гостей регулируется Федеральным законом от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Исключение составляют лишь представители полиции и налоговых органов, занимающиеся оперативно-розыскными мероприятиями.
Рекомендации
1. Храните в магазине Федеральный закон № 294-ФЗ. В вашей деятельности он играет не меньшую роль, чем закон «О защите прав потребителей».
2. Обязательно ведите журнал учета проверок, форма которого определена Приказом Минэкономразвития РФ от 30.04.2009 № 141 «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Это позволит фиксировать как сроки проверок, так и их основания, что может сыграть положительную роль и при судебной защите предпринимателя.
ВСЕ ИДЕТ ПО ПЛАНУ?
Теперь поговорим о типах проверок, предусмотренных в ФЗ № 294-ФЗ.
Плановые проверки
• Проводятся не чаще чем один раз в год и не ранее чем через три года после создания организации или регистрации ИП.
• Срок проверки не может превышать 20 рабочих дней.
• В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок проведения плановых выездных проверок не может превышать 50 часов для малого предприятия и 15 часов для микропредприятия в год.
• Информация о проведении плановой проверки должна быть доведена до сведения проверяемого заранее – не позднее, чем за три рабочих дня до начала проверки, предпринимателю должна быть направлена копия приказа или распоряжения о проведении проверки.
Внеплановые проверки
Могут проводиться исключительно в случаях установленных ст. 10 закона.
1. Истечение срока исполнения (юридическим лицом, ИП) ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами.
2. Поступление в контролирующие органы обращений граждан (в том числе от ИП, юридических лиц, органов госвласти и от представителей СМИ) о следующих фактах:
а) возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
б) причинение вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
в) нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены).
3. Приказ (распоряжение) руководителя контролирующего органа, изданный в соответствии с поручениями президента, правительства и на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.
При этом проверка согласно подпунктам а – б пункта 2 должна быть предварительно согласована с органами прокуратуры. Все другие основания проведения проверки являются незаконными, результаты таких проверок необходимо оспаривать.
Рекомендации
Нередко проверка оказывается самой настоящей провокацией. Представители полиции чаще всего наносят такого рода визиты. Чтобы быть к ним готовым, совету изучить санкции, применяемые к предпринимателю за возможные нарушения при торговле. Такую справку о законодательных требованиях за небольшую плату может подготовить любое юридическое бюро. За нарушения при торговле речь в подавляющем большинстве случаев идет о штрафах.
ГОСТЬ ОБЯЗАН ПРЕДСТАВИТЬСЯ
Контролер должен представить следующие документы.
1. Заверенные печатью копии распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного или муниципального контроля и служебное удостоверение.
2. В приказе (распоряжении) о проведении проверки должны быть определены:
• цели, задачи предмет проверки и срок ее проведения;
• правовые основания проведения проверки, в том числе подлежащие проверке обязательные требования и требования, установленные муниципальными правовыми актами;
• сроки проведения и перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки;
• перечень административных регламентов по осуществлению государственного контроля (надзора), осуществлению муниципального контроля;
• перечень документов, представление которых юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;
• даты начала и окончания проведения проверки.
Рекомендации
1. Знайте, что по вашему требованию проверяющий обязан:
• предоставить информацию о проводящем проверку государственном органе, а также о возможных привлекаемых экспертах или экспертных организациях;
• ознакомить с административными регламентами проведения мероприятий по контролю и порядком их проведения на объектах, а также информацию
2. Взаимодействие с инспектором должно проходить исключительно в рамках его компетенции, определенной приказом о проведении проверки. При этом советую проанализировать, относится ли вообще проверка выполнения тех или иных нормативно-правовых актов к компетенции проверяющих. Кроме того, госорганам запрещено требовать документы, не относящиеся к предмету проверки и их компетенции.
3. Потребовать от вас могут следующие документы, подтверждающие юридический статус вашего магазина:
• свидетельство о государственной регистрации;
• устав;
• необходимые лицензии, подтверждения качества реализуемой продукции;
• трудовые договоры;
• медицинские книжки сотрудников.
Но нигде не предусмотрена обязанность владельца магазина постоянно иметь при себе весь перечень документов. Должен быть предоставлен разумный срок на представление документов.
КАК БЫТЬ ХОРОШИМ ХОЗЯИНОМ
Заранее обучите своих работников правилам поведения при проведении плановой или внеплановой проверки.
1. Работники не должны:
• вступать в какое-либо взаимодействие с проверяющими;
• самостоятельно подписывать какие-либо документы или давать объяснения по любым интересующим проверяющую организацию вопросам.
2. Работники обязаны сразу связаться с вами! Представлять организацию может только сам руководитель или специально уполномоченное им лицо.
Следующие рекомендации помогут вас достойно пройти проверку.
1. Не паникуйте. Не принимайте во внимание угрозы, попытки давления или запугивания со стороны проверяющих, особенно из правоохранительных органов. Нередко такая тактика имеет целью исключительно побудить к даче взятки.
2. Отслеживайте и фиксируйте все действия проверяющих. Вносите свои замечания в протоколы проверки. Выражайте несогласие с той информацией, которая в них содержится.
3. Даже при наличии нарушений помните: подавляющее большинство случаев санкций носит фискальный характер. Такие санкции всегда можно оспаривать. При этом, как показывает практика, есть большие шансы добиться успеха в судебных спорах с госслужбами.
4. В некоторых ситуациях рекомендую пригласить адвоката для подготовки к дальнейшей защите своих интересов в ходе административного или судебного обжалования результатов проверки.
5. Если видите, что от вас хотят получить взятку, пригрозите обратиться в правоохранительные органы. Не забывайте: давая взятку, вы автоматически переходите из категории нарушителей административного законодательства в категорию уголовных преступников. Поэтому даже если возможность откупиться покажется вам наиболее простым решением проблемы, вы должны осознавать риски провокации со стороны проверяющих и последующего уголовного преследования.
Рекомендации
Можно перевести весь процесс взаимодействия с проверяющими в исключительно процессуальные формы.
1. Обжаловать каждое действие и решение проверяющих в прокуратуре и в суде, даже в заведомо проигрышной ситуации. Для чиновника проигрыш – пятно на карьере. В итоге его снимут или переведут. Конечно, придет другой чиновник, но он уже может задуматься, стоит ли продолжать рейды за мелкими взятками по магазинам.
2. Обращение в федеральную антимонопольную службу – еще один очень эффективный механизм защиты. Но такое обращение должно учитывать специфику деятельности данной службы.
ПЕРЕЧЕНЬ ГОСТЕЙ
Заглянуть к вам с проверкой могут следующие гости.
1. Представители территориальных органов:
• Роспотребнадзора;
• Инспекции Федеральной налоговой службы;
• Пожарной инспекции;
• Федеральной миграционной службы;
• Трудовой инспекции;
• Органов внутренних дел.
2. Представители органов муниципальной власти:
• административно-техническая инспекция;
• инспекция по контролю за использованием объектов недвижимости – в случае, если помещение магазина является объектом муниципального имущества.
3. А также общества защиты прав потребителей.
Поведение всех вышеперечисленных гостей регулируется Федеральным законом от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Исключение составляют лишь представители полиции и налоговых органов, занимающиеся оперативно-розыскными мероприятиями.
Рекомендации
1. Храните в магазине Федеральный закон № 294-ФЗ. В вашей деятельности он играет не меньшую роль, чем закон «О защите прав потребителей».
2. Обязательно ведите журнал учета проверок, форма которого определена Приказом Минэкономразвития РФ от 30.04.2009 № 141 «О реализации положений Федерального закона «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля». Это позволит фиксировать как сроки проверок, так и их основания, что может сыграть положительную роль и при судебной защите предпринимателя.
ВСЕ ИДЕТ ПО ПЛАНУ?
Теперь поговорим о типах проверок, предусмотренных в ФЗ № 294-ФЗ.
Плановые проверки
• Проводятся не чаще чем один раз в год и не ранее чем через три года после создания организации или регистрации ИП.
• Срок проверки не может превышать 20 рабочих дней.
• В отношении одного субъекта малого предпринимательства общий срок проведения плановых выездных проверок не может превышать 50 часов для малого предприятия и 15 часов для микропредприятия в год.
• Информация о проведении плановой проверки должна быть доведена до сведения проверяемого заранее – не позднее, чем за три рабочих дня до начала проверки, предпринимателю должна быть направлена копия приказа или распоряжения о проведении проверки.
Внеплановые проверки
Могут проводиться исключительно в случаях установленных ст. 10 закона.
1. Истечение срока исполнения (юридическим лицом, ИП) ранее выданного предписания об устранении выявленного нарушения обязательных требований и (или) требований, установленных муниципальными правовыми актами.
2. Поступление в контролирующие органы обращений граждан (в том числе от ИП, юридических лиц, органов госвласти и от представителей СМИ) о следующих фактах:
а) возникновение угрозы причинения вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, а также угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
б) причинение вреда жизни, здоровью граждан, вреда животным, растениям, окружающей среде, объектам культурного наследия народов Российской Федерации, безопасности государства, а также возникновение чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера;
в) нарушение прав потребителей (в случае обращения граждан, права которых нарушены).
3. Приказ (распоряжение) руководителя контролирующего органа, изданный в соответствии с поручениями президента, правительства и на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.
При этом проверка согласно подпунктам а – б пункта 2 должна быть предварительно согласована с органами прокуратуры. Все другие основания проведения проверки являются незаконными, результаты таких проверок необходимо оспаривать.
Рекомендации
Нередко проверка оказывается самой настоящей провокацией. Представители полиции чаще всего наносят такого рода визиты. Чтобы быть к ним готовым, совету изучить санкции, применяемые к предпринимателю за возможные нарушения при торговле. Такую справку о законодательных требованиях за небольшую плату может подготовить любое юридическое бюро. За нарушения при торговле речь в подавляющем большинстве случаев идет о штрафах.
ГОСТЬ ОБЯЗАН ПРЕДСТАВИТЬСЯ
Контролер должен представить следующие документы.
1. Заверенные печатью копии распоряжения или приказа руководителя, заместителя руководителя органа государственного или муниципального контроля и служебное удостоверение.
2. В приказе (распоряжении) о проведении проверки должны быть определены:
• цели, задачи предмет проверки и срок ее проведения;
• правовые основания проведения проверки, в том числе подлежащие проверке обязательные требования и требования, установленные муниципальными правовыми актами;
• сроки проведения и перечень мероприятий по контролю, необходимых для достижения целей и задач проведения проверки;
• перечень административных регламентов по осуществлению государственного контроля (надзора), осуществлению муниципального контроля;
• перечень документов, представление которых юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем необходимо для достижения целей и задач проведения проверки;
• даты начала и окончания проведения проверки.
Рекомендации
1. Знайте, что по вашему требованию проверяющий обязан:
• предоставить информацию о проводящем проверку государственном органе, а также о возможных привлекаемых экспертах или экспертных организациях;
• ознакомить с административными регламентами проведения мероприятий по контролю и порядком их проведения на объектах, а также информацию
2. Взаимодействие с инспектором должно проходить исключительно в рамках его компетенции, определенной приказом о проведении проверки. При этом советую проанализировать, относится ли вообще проверка выполнения тех или иных нормативно-правовых актов к компетенции проверяющих. Кроме того, госорганам запрещено требовать документы, не относящиеся к предмету проверки и их компетенции.
3. Потребовать от вас могут следующие документы, подтверждающие юридический статус вашего магазина:
• свидетельство о государственной регистрации;
• устав;
• необходимые лицензии, подтверждения качества реализуемой продукции;
• трудовые договоры;
• медицинские книжки сотрудников.
Но нигде не предусмотрена обязанность владельца магазина постоянно иметь при себе весь перечень документов. Должен быть предоставлен разумный срок на представление документов.
КАК БЫТЬ ХОРОШИМ ХОЗЯИНОМ
Заранее обучите своих работников правилам поведения при проведении плановой или внеплановой проверки.
1. Работники не должны:
• вступать в какое-либо взаимодействие с проверяющими;
• самостоятельно подписывать какие-либо документы или давать объяснения по любым интересующим проверяющую организацию вопросам.
2. Работники обязаны сразу связаться с вами! Представлять организацию может только сам руководитель или специально уполномоченное им лицо.
Следующие рекомендации помогут вас достойно пройти проверку.
1. Не паникуйте. Не принимайте во внимание угрозы, попытки давления или запугивания со стороны проверяющих, особенно из правоохранительных органов. Нередко такая тактика имеет целью исключительно побудить к даче взятки.
2. Отслеживайте и фиксируйте все действия проверяющих. Вносите свои замечания в протоколы проверки. Выражайте несогласие с той информацией, которая в них содержится.
3. Даже при наличии нарушений помните: подавляющее большинство случаев санкций носит фискальный характер. Такие санкции всегда можно оспаривать. При этом, как показывает практика, есть большие шансы добиться успеха в судебных спорах с госслужбами.
4. В некоторых ситуациях рекомендую пригласить адвоката для подготовки к дальнейшей защите своих интересов в ходе административного или судебного обжалования результатов проверки.
5. Если видите, что от вас хотят получить взятку, пригрозите обратиться в правоохранительные органы. Не забывайте: давая взятку, вы автоматически переходите из категории нарушителей административного законодательства в категорию уголовных преступников. Поэтому даже если возможность откупиться покажется вам наиболее простым решением проблемы, вы должны осознавать риски провокации со стороны проверяющих и последующего уголовного преследования.
Рекомендации
Можно перевести весь процесс взаимодействия с проверяющими в исключительно процессуальные формы.
1. Обжаловать каждое действие и решение проверяющих в прокуратуре и в суде, даже в заведомо проигрышной ситуации. Для чиновника проигрыш – пятно на карьере. В итоге его снимут или переведут. Конечно, придет другой чиновник, но он уже может задуматься, стоит ли продолжать рейды за мелкими взятками по магазинам.
2. Обращение в федеральную антимонопольную службу – еще один очень эффективный механизм защиты. Но такое обращение должно учитывать специфику деятельности данной службы.
Успех в кассации и урегулирование расторжения подрядного договора в КП “Раздоры-2”
Суд освободил подзащитную от уголовной ответственности
Оспорил отказ в возбуждении исполнительного производства
Суд принял доводы защиты и назначил минимальный штраф за нарушение возрастной маркировки
Экспресс-анализ арбитражного управляющего позволил отклонить его кандидатуру в деле о банкротстве
